- CFA一级备考手册(5道德与职业准则)
- - 作者：编者:于海颖//许国庆
  - 出版社：中信
  - ISBN：9787508672014
  - 出版日期：2017/03/01
  - 页数：209
- 售价：23.6

内容大纲
于海颖、许国庆编写的《CFA一级备考手册(5道德与职业准则)》重点介绍了投资行业道德规范的六条基本要求、职业准则七个方面的实际应用，以及全球投资业绩标准的基本概念。
本手册涵盖了CFA一级考纲中90%以上的内容，讲解以中文为主，关键词汇配有英文对照，内容精炼，便于携带，适合具有一定程度金融知识与英文基础的考生快速、高效地备考。
作者介绍
目录
第一章  准则（一）：专业精神
  Standard I：Professionalism
  第一节  知法守法
  Standard I（A）：Knowledge of the Law
  第二节  独立性与客观性
  Standard I（B）:Independence and Objectivity
  第三节  不当陈述
  Standard I（C）：Misrepresentation
  第四节  不当行为
  Standard I（D）：Misconduct
第二章  准则（二）：资本市场诚信
  Standard II：Integrity of Capital Markets
  第一节  重大非公开信息
  Standard II（A）：Material Nonpublic Information
  第二节  市场操纵
  Standard II（B）：Market Manipulation
第三章  准则（三）：对客户的义务
  Standard III：Duties to Clients
  第一节  忠诚、谨慎与关心
  Standard III（A）：Loyalty，Prudence and Care
  第二节  公平交易
  Standard III（B）:Fair Dealing
  第三节  适当性
  Standard III（C）：Suitability
  第四节  业绩陈述
  Standard III（D）:Performance Presentation
  第五节  保守机密
  Standard III（E）：Preservation of Confidentiality
第四章  准则（四）：对雇主的义务
  Standard IV：Duties to Employers
  第一节  忠诚
  Standard IV（A）：Loyalty
  第二节  额外报酬安排
  Standard IV（B）:Additional Compensation Arrangements
  第三节  上级主管的职责
  Standard IV（C）:Responsibilities of Supervisors
第五章  准则（五）：投资分析、推荐与操作
  Standard V：Investment Analysis，Recommendations and Actions
  第一节  勤勉与合理原则
  Standard V（A）：Diligence and Reasonable Basis
  第二节  与客户及潜在客户的沟通
  Standard V（B）：Communication with Clients and Prospective Clients
  第三节  记录保存
  Standard V（C）：Record Retention
第六章  准则（六）：利益冲突
  Standard VI：Conflicts of Interest
  第一节  冲突的披露
  Standard VI（A）：Disclosure of Conflicts
  第二节  交易优先权
  Standard VI（B）：Priority of Transactions

  第三节  推荐费
  Standard VI（C）：Referral Fees
第七章  准则（七）：CFA协会会员或CFA考生的职责
  Standard VII：Responsibilities as a CFA Institute Member or CFA Candidate
  第一节  CFA协会项目参与者的行为
  Standard VII（A）：Conduct as Participants in CFA Institute Programs
  第二节  CFA协会、CFA称号及CFA项目的引用
  Standard VII（B）：Reference to CFA Institute，the CFA Designation，and the CFA Program
第八章  道德规范与职业行为项目
  Code of Ethics and Professional Conduct Program
  第一节  道德规范
  Code of Ethics
  第二节  职业行为项目
  Professional Conduct Program
第九章  全球投资业绩标准
  GIPS
  第一节  全球投资业绩标准的目标
  Objectives of GIPS
  第二节  全球投资业绩标准的简介
  Introduction to GIPS
  第三节  全球投资业绩标准的条款
  Provisions of GIPS

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