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内容大纲
本书全面阐述了投资银行的基础知识及其一、二级市场业务。投资银行基础知识，本书介绍了投资银行的概念、发展历程、主要业务，以及各类估值模型。投资银行一级市场业务，本书详细介绍了私募权投资、首次公开发行、再融资、债券、并购。投资银行二级市场业务，本书详细介绍了证券经纪、资产管理、证券投资基金和投资咨询。此外，本书立足我国实际，系统介绍了我国投资银行的历史沿革和发展现状，详细阐述了我国投资银行业务的相关法律法规和业务操作流程。书中所涉及国内外投资银行数据、资料均为最新，反映了国内外投资银行业务的发展情况。
本书可作为经济、金融、管理类专业的研究人员、教师和学生，尤其是专业学位研究生及相关行业从业人员的教材或参考书。 -
作者介绍
罗忠洲，1971年生，经济学博士，复旦大学金融研究院副研究员。主要研究方向为投资银行、证券投资和汇率。 1998—2005年先后在兴业证券、华龙证券投资银行部工作。2005年获得经济学博士学位。2006—2008年在复旦大学金融研究院从事博士后研究工作。 先后主持国家社科、教育部人文社科基金和上海哲学社会科学基金等多项科研项目。在《金融研究》《世界经济》等期刊发表论文20多篇。出版专著《日元汇率波动的经济效应研究》《跨境贸易人民币计价结算研究》，编著教材《证券投资分析》。 目前为本科生和研究生教授投资银行学和证券投资分析等课程。 -
目录
第一章 投资银行概述
教学目的与要求
第一节 投资银行概述
一、投资银行的类型与组织形式
二、投资银行的特点
三、投资银行的功能
第二节 投资银行发展历程
一、欧洲投资银行的发展历程
二、美国投资银行的发展历程
三、中国投资银行的发展历程
第三节 投资银行业务
一、美国投资银行的业务
二、我国投资银行的业务
案例分析：倒在黎明前黑暗中的南方证券
小结
习题
第二章 估值理论
教学目的与要求
第一节 相对价值估值模型
一、市盈率
二、PEG
三、市净率
四、市销率
五、市值法
第二节 绝对价值估值模型
一、红利贴现模型
二、自由现金流贴现模型
第三节 其他估值模型
一、DEVA估值模型
二、实物期权法估值模型
三、剩余收益估值模型
案例分析：肯尼斯·费雪“超级强势股”选股策略及其在中国市场的应用
小结
习题
第三章 私募股权投资
教学目的与要求
第一节 私募股权投资概述
一、私募股权投资的分类与特点
二、私募股权投资的组织形式
第二节 私募股权投资的发展历史
一、美国私募股权投资的发展历史
二、我国私募股权投资的发展历史
第三节 私募股权投资的操作流程
一、资金的募集
二、投资项目的选择
三、投资项目的管理
四、投资项目的退出
第四节 私募股权投资的发展趋势
一、政策发展趋势
二、市场发展趋势
案例分析：摩根士丹利和蒙牛对赌双赢
小结
习题
第四章 首次公开发行
教学目的与要求
第一节 首次公开发行概述
一、公开发行上市的优缺点
二、上市地点
三、首次公开发行参与方
四、发行制度
五、我国近年IPO情况
第二节 发行过程
一、聘请中介机构
二、改制重组
三、辅导
四、申报与注册
五、发行与上市
第三节 发行条件
一、主板发行条件
二、创业板发行条件
三、科创板发行条件
第四节 发行方式与定价
一、发行方式
二、发行定价
案例分析：美国纳斯达克全球市场上市条件
小结
习题
第五章 上市公司发行证券
教学目的与要求
第一节 上市公司发行证券概述
一、上市公司发行证券的方式
二、我国上市公司发行证券的历史
第二节 发行条件
一、主板条件
二、创业板条件
三、科创板条件
第三节 发行程序
一、主板发行程序
二、创业板发行程序
三、科创板发行程序
案例分析：东方证券深陷长江证券增发包销困境
小结
习题
第六章 债券发行
教学目的与要求
第一节 债券概述
一、债券的概念和特点
二、债券的种类及规模
第二节 债券定价
一、债券定价的基本模型
二、可转换公司债券的估值模型
三、债券发行定价
第三节 债券发行条件和方式
一、国债的发行
二、地方政府债券的发行
三、金融债券的发行
四、公司债和企业债的发行
案例分析：五洋建设欺诈发行公司债券案
小结
习题
第七章 兼并与收购
教学目的与要求
第一节 兼并收购概述
一、并购相关概念
二、并购类型
三、并购动因
四、并购发展历程
第二节 并购的基本流程
一、选择并购目标
二、目标公司估值定价
三、制定融资方案
四、选择支付方式
五、与目标公司进行谈判
六、实施收购及整合
第三节 反收购策略
一、事前预防性反收购措施
二、事后反收购策略
第四节 我国上市公司并购管理
一、信息披露
二、要约收购
三、协议收购
四、间接收购
案例分析：天神娱乐发行股份高溢价收购与商誉减值风险
小结
习题
第八章 经纪业务
教学目的与要求
第一节 传统证券经纪业务
一、经纪业务概述
二、证券经纪业务流程
三、我国经纪业务发展现状及趋势
第二节 信用经纪业务
一、融资融券相关概念
二、融资融券业务模式
三、我国融资融券业务的监管
案例分析：证券经纪业务“零佣金”时代
小结
习题
第九章 资产管理业务
教学目的与要求
第一节 资产管理业务概述
一、资产管理业务的分类
二、我国资产管理业务的发展历程
三、国外资产管理业务发展的启示
第二节 资产管理业务的运行模式
一、业务资格
二、产品募集
三、资产托管
四、投资管理
第三节 资产管理业务的风险控制
一、资产管理业务的风险
二、资产管理业务风险控制原则
三、定性风险分析与控制
四、定量风险分析与控制
案例分析：资管新规对证券公司资管业务的影响
小结
习题
第十章 证券投资基金
教学目的与要求
第一节 证券投资基金概述
一、证券投资基金的概念与特点
二、证券投资基金的分类
三、证券投资基金的参与主体
四、我国证券投资基金发展历程
第二节 证券投资基金业务
一、基金募集
二、投资管理
三、运营服务
第三节 证券投资基金的绩效评价
一、基金净值收益率的计算
二、风险调整绩效衡量方法
案例分析：交易型开放式指数证券投资基金（ETF）是否加剧了市场波动？
小结
习题
第十一章 证券投资咨询业务
教学目的与要求
第一节 证券投资咨询概述
一、证券投资咨询的含义
二、证券投资咨询人员的分类
三、证券投资咨询的风险管理
第二节 证券投资咨询的功能与评价
一、证券投资咨询的功能
二、证券投资咨询的评价
第三节 我国证券投资咨询的盈利模式
一、盈利模式
二、佣金分仓
三、行业发展方向
案例分析：明星分析师是否能保持稳定的高准确率？
小结
习题
参考文献
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