[
-
内容大纲
随着法律法规的日益健全和企业制度的日益完善，合规管理越来越受到各级管理者的重视。本书编写的目的一是为尚未建立合规管理体系的组织提供建立和运行合规管理体系的指导，二是为已经建立合规管理体系的组织提供评价和改进其合规管理体系的参考。
本书由具有多年合规实践经验的行业从业人士倾力打造，结合当前国内外的监管局势、要求及企业经营发展的新趋势，通过对ISO37301（原ISO19600）标准的解读，在介绍外部合规监管与企业合规管理现状的基础上，详细介绍了合规管理体系的建设路径和方法、合规管理体系的运行机制，以及合规管理体系与其他管理体系的整合路径。除此之外，书中还提供了大量的图表、流程，以及常见的企业内部的合规文件，包括合规管理制度、反腐倡廉承诺书等，希望能够帮助读者学以致用。
本书是一部通俗易懂的“理论＋实践”的合规管理体系建设指南，适合各类组织用于策划、建立、运行、评价、改进自己的合规管理体系。 -
作者介绍
-
目录
第1章 标准引言
1.1 为什么要加强合规管理
1.2 ISO 19600标准推荐的合规管理体系流程图
1.3 如何应用ISO 19600标准
1.4 ISO 37301与ISO 19600的不同之处
1.5 ISO 37301新增的内容
1.6 ISO 37301的具体应用场景
第2章 标准范围
2.1 ISO 19600的适用范围
2.2 ISO 37301的适用范围
第3章 术语和定义
3.1 组织
3.2 利益相关方
3.3 最高管理者
3.4 治理机构
3.5 员工
3.6 合规团队
3.7 管理体系
3.8 方针
3.9 目标
3.10 过程
3.11 风险
3.12 合规风险
3.13 要求
3.14 合规要求
3.15 合规承诺
3.16 合规义务
3.17 合规
3.18 不合规
3.19 合规文化
3.20 准则
3.21 组织的和产业的标准
3.22 监管机构
3.23 能力
3.24 文件化信息
3.25 程序
3.26 绩效
3.27 持续改进
3.28 外包
3.29 监视
3.30 测量
3.31 审核
3.32 合格
3.33 不合格
3.34 纠正
3.35 纠正措施
3.36 行为
3.37 有效性
3.38 第三方
本章小结
第4章 组织环境
4.1 理解组织及其环境
4.2 理解相关方的需求和期望
4.3 确定合规管理体系的范围
4.4 合规管理体系和良好治理原则
4.5 合规义务
4.6 合规风险的识别、分析和评价
本章小结
第5章 领导作用
5.1 领导作用和承诺
5.2 合规方针
5.3 组织的角色、职责和权限
本章小结
第6章 策划
6.1 合规风险的应对措施
6.2 合规目标和实施策划
6.3 变更的策划
本章小结
第7章 支持
7.1 资源
7.2 能力和培训
7.3 意识
7.4 沟通
7.5 文件化信息
本章小结
第8章 运行
8.1 运行的策划和控制
8.2 建立控制和程序
8.3 外包过程
8.4 提出关切并实施调查
本章小结
第9章 绩效评价
9.1 监视、测量、分析和评价
9.2 审核
9.3 管理评审
本章小结
第10章 改进
10.1 不合格、不合规及纠正措施
10.2 持续改进
本章小结
第11章 合规管理现状
11.1 国际合规监管现状
11.2 国内合规监管现状
11.3 我国企业合规管理现状
本章小结
第12章 合规管理体系建设和运行实务
12.1 合规管理体系建设的内容和路径描述
12.2 合规管理体系建设过程详解
12.3 合规管理体系运行概述
12.4 建立合规管理体系运行机制
12.5 ISO 37301合规管理体系认证
12.6 合规管理信息系统
本章小结
第13章 合规管理体系与其他管理体系的整合
13.1 合规管理体系的三级整合路径
13.2 基于国务院国资委监管指引的“三体合一”
13.3 ISO管理体系的高级结构
13.4 基于ISO管理体系高级结构的多体系整合
本章小结
第14章 合规管理制度及文书示例
14.1 常见的合规法案、指引及标准
14.2 中国SP集团公司合规管理办法
14.3 SPRING公司《合规管理制度》
14.4 《合规倡议书》
14.5 SPRING公司《员工反腐倡廉承诺书》
14.6 SPRING公司《员工保密协议》
14.7 SPRING公司《环保责任承诺书》
14.8 SPRING公司《阳光采购协议》
14.9 SPRING公司收阅《行为准则》确认书
同类热销排行榜
[an error occurred while processing this directive]推荐书目
-
孩子你慢慢来/人生三书 华人世界率性犀利的一枝笔，龙应台独家授权《孩子你慢慢来》20周年经典新版。她的《...
-
时间简史(插图版) 相对论、黑洞、弯曲空间……这些词给我们的感觉是艰深、晦涩、难以理解而且与我们的...
-
本质(精) 改革开放40年，恰如一部四部曲的年代大戏。技术突变、产品迭代、产业升级、资本对接...