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内容大纲
北交所开市,作为市场参与主体的券商、公私募、海外投资机构、个人投资者都在摩拳擦掌,积极“备战”,北交所青睐哪些资产,有哪些投资机会,该如何操作?本书一一给出答案。
书稿从北交所的定位、北交所的制度体系、北交所与其他版块上市的对比、北交所操作指南、北交所投资机会、案例与解析等几个层面对北交所进行了全面和深入的介绍,内容凝聚了作者对中国资本市场投资的深度思考和有效洞察。 -
作者介绍
李浩,北京科创企业投融资联盟秘书长,新三板英雄会创始人,三板汇(北京)投资顾问有限公司董事长,中国新三板服务商协会常务副会长,《中国企业报中国新三板导刊》主编,网达集团董事长。曾专职执教于高校,是商务部、部分地方政府、北京大学、清华大学等政府机构及高校的特聘讲师。 2006年开始涉足证券私募行业,2008年专门进行股份报价转让系统的研究,从事中小企业挂牌新三板相关业务,包括企业改制、推荐挂牌、定向增发、股份置换、资产重组、转板上市、股票交易、并购重组、股票银行质押等工作,积累了大量经验、人脉和资源,是国内首批从事新三板私募的专业人士,是国内新三板领域最知名人士之一、新三板最真诚的“鼓与呼者”、新三板新文化构建倡导者,也是首届中国新三板文化节的发起人,被业内人士亲切地称为“新三板李盟主”。目前已经成功操作的新三板项目近200个,同时也是30多家新三板公司的投资人。从业8年来,各种观点被媒体公开报道达2000多篇,在新三板领域有着非常广泛的影响。 -
目录
第一章 北交所定位
一、有新三板,为何还要设立北交所
二、北交所设立的战略意义
(一)深化资本市场改革
(二)引导资本有序扩展,实现价值投资
(三)引领新一轮创新发展和技术革命
三、专精特新企业迎来良好发展契机
四、北交所的制度红利
(一)创新型中小企业的融资大道
(二)投资机构的退出通道
(三)流动性的改善
五、北交所开市
第二章 北交所制度体系
一、制度体系概况
(一)监管标准与沪深交易所趋同,并保留差异化安排
(二)沿用精选层标准
(三)细化持续监管,取消持续督导
(四)建立退市制度
(五)延续精选层连续竞价交易制度
(六)实施交易所公司制下的会员管理
二、发行上市与审核规则
(一)《北京证券交易所股票上市规则》
(二)《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票
并上市审核规则(试行)》
(三)上市条件
(四)募集资金管理
(五)股份变动管理
(六)上市保荐与持续督导
(七)公司治理
(八)信息披露
(九)停牌复牌
(十)退市制度
(十一)监管措施
(十二)发行上市审核规则
三、再融资办法与审核规则
(一)《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法(试行)》
(二)《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》
(三)《北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务细则》
(四)《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则(试行)》
(五)发行条件
(六)可转债
(七)优先股
(八)注册流程
四、重大资产重组与审核规则
(一)《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》
(二)《北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则
(试行)》
五、发行承销制度
(一)定价机制多元化
(二)申购方式日趋多样化
(三)优化余股配售
(四)丰富战略配售范围
(五)允许设置超额配售选择权
(六)主体制度安排
六、交易规则与会员规则
(一)《北京证券交易所交易规则(试行)》
(二)《北京证券交易所会员管理规则(试行)》
(三)交易制度
(四)投资者适当性制度
(五)会员制度
七、其他规则
(一)转板制度
(二)上市保荐业务
(三)上市委员会
(四)独立董事
第三章 北交所与其他板块上市条件对比
一、北交所与上交所、深交所的错位发展
二、北交所与其他板块挂牌上市指标汇总
(一)北交所上市指标
(二)创业板上市指标
(三)科创板上市指标
(四)主板上市条件
(五)香港主板上市财务指标(三选一)
(六)香港创业板上市财务指标(无明确盈利要求)
(七)新三板创新层挂牌条件
(八)新三板基础层挂牌条件
三、北交所与其他板块上市申请文件对比
四、北交所与其他板块优势、劣势对比
(一)北交所上市的优势
(二)北交所上市的劣势
第四章 北交所上市操作指引
一、北交所上市条件
(一)积极条件
(二)消极条件
二、北交所上市流程
(一)新三板挂牌流程
(二)北交所上市流程
三、北交所上市时间
四、北交所上市费用
第五章 北交所投资机会
一、北交所带来的投资机会
(一)扩充投资标的数量
(二)降低投资门槛
(三)丰富投资手段
二、北交所首批上市公司
三、拟登陆北交所的后备企业
四、专精特新企业投资机会
(一)专精特新的概念
(二)专精特新的政策演变
(三)专精特新的认定标准
(四)专精特新的奖励政策
(五)新三板专精特新企业
五、如何参与北交所股票交易
(一)开立账户
(二)交易风险防控
第六章 北交所案例
一、生物医药行业
(一)锦好医疗:十年深耕医疗器械,缔造助听器领导品牌
(二)数字人:医学解剖学教育细分行业龙头
(三)森萱医药:细分领域领先企业,抗肿瘤类原料药增长显著
二、TMT行业
(一)汉鑫科技:专注机构数字化业务,政校医商数字化多领域布局
(二)云创数据:深耕大数据处理,面向公共安全、环境监测和学科教育领域
(三)艾融软件:扎根银行IT十余载,银行业IT解决方案领先供应商
三、有色金属行业
(一)德瑞锂电:锂一次电池行业先驱,物联网升级释放新需求
(二)长虹能源:碱电、锂电“小巨人”,将发力电动工具锂电池大市场
(三)贝特瑞:锂电池负极材料龙头,新材料冠军
四、机械设备行业
(一)五新隧装:专业的隧道装备制造与服务商,受益基建智能化新风向
(二)星辰科技:高端伺服系统领军人,航天军工、新能源、自动化多领域受益进口替代
(三)丰光精密:精密机械加工件和压铸件优质企业,谐波减速机是新看点
五、电子设备行业
(一)智新电子:专精连接器15年,迎产能扩张加速成长
(二)安徽凤凰:合资高新技术产业,专注汽车滤清器
(三)连城数控:光伏设备领先供应商,半导体工艺设备成未来增长点
六、化工新材料行业
(一)禾昌聚合:改性塑料小巨头,汽车及家电下游优质客户构筑竞争优势
(二)利通科技:液压胶管细分排名第一,受益于下游行业景气度回升
(三)颖泰生物:国内仿制农药龙头,紧抓国际农药专利到期机遇
后记
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