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内容大纲
第五版在保留第四版的结构和主要知识内容的基础上，根据全面注册制新规以及交易所新修订的交易规则、主板股票监控细则，以及近三年资本市场发展的翻天覆地变化等，对教材内容做了全面统筹、梳理、修订和完善，对大部分章节的内容都做了不同程度的修改，增加了最新的知识内容，特别是重新撰写了证券发行与承销、证券上市与交易、证券市场监管等涉及重大注册制变革的章节。同时，按照注册制新规，选择更具市场代表性、典型性的案例对书中原有的案例进行了大比例替换，其目的是向学生说明如何运用在各章中学到的概念、理论对现实领域中出现的各种问题进行分析。 -
作者介绍
王玉霞，辽宁省沈阳市人，1962年生。中央财经大学商学院／MBA教育中心教授，硕士生导师；管理案例与课程开发部主任。中国管理现代化研究会管理案例分委员会委员；中国管理案例年会理事；中国管理案例库评审专家；中国管理案例精英赛学术委员、评委。曾任东北财经大学金融学院教授。 长期从事金融领域的理论研究与教学工作。主要研究领域为资本市场、证券投资、基金管理等。目前主要讲授证券投资学、货币银行学、金融市场等课程。 近年来主编专著、教材20多部；在《投资研究》《经济理论与经济管理》《财经问题研究》等刊物上发表学术论文40多篇。主要代表作有《中国投资银行论》《投资学》《证券投资学》《证券与投资》《对发展我国企业债券市场的思考》《风险投资运行机制研究》《开放式证券投资基金赎回风险管理研究》《中国工商管理案例精选》等。开发的《飞鸿公司的燃眉之急》等多篇管理案例在全国MBA教育指导委员会、中国管理现代化研究会及中国管理案例共享中心联合举办的全国“百篇优秀管理案例”评选活动中成功人选百优案例。 曾多次荣获中央财经大学MBA教育中心最受学生欢迎教师奖、最佳案例教学奖等多项奖项和荣誉。 -
目录
第1篇 基础知识篇
第1章 证券投资概述
◇学习目标
1.1 证券与证券市场概述
1.2 证券市场的产生与发展
1.3 证券市场的构成要素
1.4 证券市场的功能
1.5 证券投资及投资过程
●【参考案例】巴菲特的投资原则
●重要概念
●复习思考
●网站资料推荐
第2章 股票
◇学习目标
2.1 股票的含义及特征
2.2 股票的种类
2.3 中国现行的股票种类
●【参考案例】国美股权与控制权之争
●重要概念
●复习思考
●网站资料推荐
第3章 债券
◇学习目标
3.1 债券的含义及特征
3.2 债券的种类
●【参考案例】关于2023年第一期和第二期储蓄国债（电子式）发行工作有关事宜的通知
●重要概念
●复习思考
●网站资料推荐
第4章 证券投资基金
◇学习目标
4.1 证券投资基金概述
4.2 证券投资基金的种类
4.3 投资基金的投资运作与管理
4.4 投资基金的收益、费用与利润分配
●【参考案例1】易方达沪深300基金（110020）
●【参考案例2】“股神”巴菲特的赌局
●重要概念
●复习思考
●网站资料推荐
第5章 金融衍生工具
◇学习目标
5.1 金融远期、期货与互换
5.2 金融期权与期权类衍生产品
5.3 其他衍生产品
●【参考案例1】香港金融保卫战
●【参考案例2】国债期货“327事件”的反思
●重要概念
●复习思考
●网站资料推荐
第2篇 市场运行篇
第6章 证券发行与承销
◇学习目标
6.1 股票发行与承销
6.2 债券发行与承销
●【参考案例】中信金属股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市发行结果公告
●重要概念
●复习思考
●网站资料推荐
第7章 证券上市与交易
◇学习目标
7.1 证券的上市与退市
7.2 证券交易所
7.3 场外交易市场
●【参考案例】A股主动退市第一股回归，“ST国重装”成为A股第二只退市“复活”股
●重要概念
●复习思考
●网站资料推荐
第8章 证券价格与价格指数
◇学习目标
8.1 证券价格
8.2 股票价格指数
8.3 世界著名股票价格指数
8.4 中国主要股票价格指数
●【参考案例】沪深300指数、上证50指数等指数样本
迎来定期调整
●重要概念
●复习思考
●网站资料推荐
第9章 证券市场监管
◇学习目标
9.1 证券监管的目的
9.2 证券市场法律体系
9.3 证券市场监管体系及内容
●【参考案例】鲜言操纵证券市场民事侵权赔偿案
●重要概念
●复习思考
●网站资料推荐
第3篇 投资分析篇
第10章 证券投资收益与风险
◇学习目标
10.1 证券投资收益
10.2 证券投资风险
10.3 投资收益与风险
●【参考案例】江钻股份未履行股改承诺案
●重要概念
●复习思考
●网站资料推荐
第11章 证券价格评估
◇学习目标
11.1 股票价格评估
11.2 债券价格评估
11.3 投资基金价格分析
11.4 其他投资工具的价格分析
●【参考案例】顺丰控股市值超“三通一达”总和跻身
全球四大（估值猜想）
●重要概念
●复习思考
●网站资料推荐
第12章 证券投资的基本因素分析
◇学习目标
12.1 证券投资的宏观因素分析
12.2 证券投资的行业因素分析
12.3 证券投资的公司因素分析
●【参考案例1】一季度关键数据出炉，当前经济形势怎么看？
●【参考案例2】阳光电源（300274）投资价值分析
●【小资料】市场先生
●重要概念
●复习思考
●网站资料推荐
第13章 证券投资的技术分析
◇学习目标
13.1 技术分析概述
13.2 技术分析理论
13.3 技术分析指标
13.4 中国证券交易所实时行情技术分析指标
●【参考案例1】矩形——箱体平台的整理与突破
●【参考案例2】八个子浪的完整运动过程
●重要概念
●复习思考
●网站资料推荐
第4篇 投资理论篇
第14章 证券组合管理理论
◇学习目标
14.1 现代证券组合管理理论
14.2 无风险证券的组合管理理论
●【参考案例】华夏大盘精选（000011）投资组合
●重要概念
●复习思考
●网站资料推荐
第15章 风险证券定价模型
◇学习目标
15.1 资本资产定价模型
15.2 因素模型
15.3 套利定价理论
●重要概念
●复习思考
●网站资料推荐
第16章 有效率市场理论与组合管理业绩评价
◇学习目标
16.1 有效率市场理论
16.2 组合管理业绩评价
●【参考案例1】日播时尚股票交易严重异常波动，公司提请注意风险
●【参考案例2】华夏大盘基金业绩评价
●重要概念
●复习思考
●网站资料推荐
附录 分析计算题参考答案
参考文献
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