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内容大纲
中国的多层次资本市场体系的构建经历了一个漫长的政策性监管时代。中国的改革正在经历前所未有的大变局，中小企业如雨后春笋般生长出来，它们迫切需要和上市公司一样同台竞技，平等参与。
每一个中小企业都有一个资本梦。但是，资本梦工厂，既有天使，也有恶魔。中国资本市场的历次变革，在激荡中前行，有热潮，也有低潮，但是，我们依然相信选择做时间的朋友，在长期主义之路上，与伟大格局观的企业家同行，必然会发现有价值的公司。
全面注册制诞生在中国企业创新创业的新时代，为中小企业，特别是坚定创新创业的专精特新企业进入资本市场打开了一扇大门。
本书共分15个章节，从法律法规角度对企业上市的合规进行系统说明，有利于企业准备上市资料和文件。 -
作者介绍
高慧，上海交通大学凯原法学院法律硕士，复旦大学高级人员工商管理硕士，上海交通大学-新加坡管理大学管理学博士在读。现为上海国瓴律师事务所首席合伙人、管委会主席。2018年获得上海交通大学杰出校友思源纪念奖。 -
目录
第一章 企业家契约精神与敬畏精神
第一节 企业家契约精神
第二节 企业家敬畏之心
第二章 注册制之《证券法》规制下的合规指引
第三章 注册制之《虚假陈述若干规定》规制下的合规指引
第四章 多层次资本市场对企业上市的影响
第一节 注册制的基本架构
第二节 中国多层次资本市场的体系和定位
第三节 注册制之法律监管体系与法律责任
第五章 主板、科创板、创业板定位与发行上市条件
第一节 主板、科创板、创业板定位
第二节 主板、科创板、创业板发行上市条件
第六章 注册制之发行上市法律、财务、业务监管规则适用指引
第一节 重大法律、财务、业务监管规则适用指引体系
第二节 重大法律、财务、业务监管规则适用指引相关问题
第七章 注册制之企业上市重大法律问题合规指引
第一节 劳务派遣、劳务分包、劳务外包业务模式合规问题
第二节 股东超过200人合规问题
第三节 公司以自有资产评估调账转增股本合规问题
第四节 国有股东认定合规问题
第五节 知识产权合规问题
第六节 返程投资外汇登记合规问题
第七节 红筹回归合规问题
第八节 税务合规问题
第九节 商业特许经营（加盟）合规问题
第十节 客户、供应商入股合规问题
第八章 注册制之企业上市审核问询机制
第一节 审核注册流程
第二节 企业上市发行承销与交易
第三节 注册制之企业发行上市信息披露的基本要求
第九章 注册制之企业上市合规治理指引
第一节 企业上市组织架构设计的路径
第二节 注册制之家族企业治理、关联关系的合规要点
第三节 公司治理之商业贿赂的陷阱
第四节 公司治理之欺诈发行、操纵证券市场的陷阱
第十章 注册制之企业上市尽职调查与规范整改合规指引
第一节 尽职调查的目的、小组组建及流程
第二节 历史沿革的核查
第三节 主要资产权属、债权债务、重大合同的核查要点
第四节 重大诉讼、仲裁和行政处罚，生产经营合规性，业务经营资质核查
第五节 企业员工与劳动人事情况核查
第六节 企业财务和税务情况尽职核查
第七节 企业上市互联网核查方法
第八节 企业上市主要法律问题整改方案
第十一章 注册制之企业上市私募融资合规指引
第一节 企业上市引进私募融资的战略规划
第二节 企业私募融资的对赌问题
第三节 企业上市之私募融资出让股权比例和价格
第十二章 注册制之企业上市股份制改制合规指引
第一节 上市工作机制及整体工作计划
第二节 企业上市改制重组的基本路径
第三节 企业上市改制之同业竞争解决方案
第四节 企业上市改制之资产整合及同一控制下企业合并方案
第五节 公司股份改制工作操作细则
第六节 企业改制以未分配利润、盈余公积、资本公积转增股本是否应当缴纳个人所得税问题
第十三章 注册制之企业发行CDR合规指引
第一节 CDR法律规则体系
第二节 试点企业发行CDR核心要点
第三节 试点企业发行CDR的尽职调查
第四节 试点企业发行CDR案例
第十四章 注册制之分拆子公司上市合规要点
第一节 上市公司分拆子公司上市的条件
第二节 上市公司分拆子公司上市的信息披露要求和决策程序
第三节 上市公司分拆子公司上市案例
第四节 注册制之上市公司分拆子公司上市审核要点
第十五章 注册制之企业上市失败典型案例
第一节 科创板上市失败典型案例
第二节 创业板上市失败典型案例
第三节 企业上市问询反馈撤回申报典型案例
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