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内容大纲
本书作者是知名银行家,她分享了自己几十年的操作风险管理经验,如同将一本不轻易示人的管理笔记公开发表。本书介绍了操作风险管理的历史和现状,详细阐释了操作风险管理框架,包括其中的每一种管理工具。最难能可贵的是,作者既立足于巴塞尔协议的理论框架,又穿插了个人的风险管理心得体会,内容非常接地气,实操性很强。 -
作者介绍
埃琳娜·皮科娃(Elena Pykhova) 是一名操作风险管理者,专注于操作风险管理框架的战略设计和在公司层面的落地实施。她常驻伦敦,是著名的操作风险培训师,多年来在英国和世界各地为全球顶尖组织举办公开和内部培训课程,包括伦敦证券交易所集团学院、剑桥大学穆勒学院和风险在线网站(Risk.net)。埃琳娜也是一位思想领袖,她很有号召力,是一个知名行业智库一操作风险最佳实践论坛的创始人。她是伦敦外资银行协会操作风险专家小组的主席,也是操作风险研究所的前教育主任。埃琳娜对操作风险学科充满热情,在《财富》500强公司担任高级职务20年后,她成立了一家自己的培训咨询公司(The Op Risk Company Ltd)。她经常出席各种会议并发表演讲,她还为汤森路透(Thompson Reuters)、优势人才(Advantage Talent)、《操作风险与监管》(Operational Risk & Regulation)等撰写文章。 -
目录
赞誉
前言
致谢
第1章 操作风险:定义和分类
引言:增值的风险管理
帮助员工思考风险
定义操作风险
操作风险的分类及其演变
原因、事件和影响:领结模型的使用
风险分类在风险管理中的作用
常见的挑战和良好的做法
行业基准(2020年)
实践练习
注释
第2章 操作风险管理框架及其实施
框架及其组成部分
实施操作风险管理的三个基本步骤
常见的挑战和良好的做法
行业基准(2020年)
实践练习
注释
第3章 三道防线模型:在操作风险管理中的应用
概述:三道防线模型的优点和挑战
第一道防线的角色定位:救火员、邮递员和领军者
第二道防线的角色定位:流浪汉、除法领导者和乘法领导者
成功的秘诀:乘法领导者与“领军者”搭档
常见的挑战和良好的做法
行业基准(2019年)
实践练习
注释
第4章 操作风险事件
概述:操作风险事件的重要性
定义范围和门槛值
操作风险事件的生命周期:从识别到根本原因分析
解决人的因素
系统故障、数据泄露和与行为相关的事件的处理
新冠疫情:是否属于操作风险事件
角色和职责
常见的挑战和良好的做法
行业基准(2020年)
实践练习
注释
第5章 风险与控制自我评估
重新思考方法:完美配方的基本成分
高度重视风险的主动识别
自上而下和自下而上的评估及其特点
风险识别和评估
关于风险的更多信息:演变速度、致命风险、新兴风险
控制的识别、分类和评估
风险与控制自我评估的生命周期和成功的衡量标准
角色和职责
常见的挑战和良好的做法
行业基准(2019年)
实践练习
注释
第6章 变革活动中的操作风险评估
三部曲:范围—方法—整合
识别有风险的变革活动
方法:风险和机会评估
变革活动及其特征
变革活动风险评估的生命周期
角色和职责
常见的挑战和良好的做法
行业基准(2018年)
实践练习
注释
第7章 关键风险指标
定义、示例和主要特点
定义阈值和掌握汇总情况
关键风险指标的生命周期和检查表:有用还是无用
角色和职责
常见的挑战和良好的做法
行业基准(2019年)
实践练习
注释
第8章 情景分析
定义和目的:用于风险管理和计量
情景选择流程
实践中的情景分析:三个案例
生命周期:从预读资料包到减少偏见
角色和职责
常见的挑战和良好的做法
行业基准(2020年)
实践练习
注释
第9章 操作风险偏好
风险-收益公式及其在操作风险上的应用
制定有效偏好声明的三个步骤
监测风险状况并采取行动
常见的挑战和良好的做法
行业基准(2019年)
实践练习
注释
第10章 操作风险报告
报告的作用和挑战
写好报告的三个步骤
有用的格式和模板
常见的挑战和良好的做法
行业基准(2019年)
实践练习
注释
第11章 操作风险的培训和教育
提倡风险教育
为风险专业人士的技能提升搭建模块
培养第一道防线的操作风险协调员
教育之旅:通过三大步骤,完成令人难忘的风险培训
常见的挑战和良好的做法
行业基准(2020年)
实践练习
注释
第12章 风险文化
理解和衡量风险文化
五因素风险文化评估模型
指标:文化和行为仪表盘
嵌入风险文化的可行步骤
风险对话的作用
操作风险从业者身份的影响
常见的挑战和良好的做法
行业基准(2019年和2020年)
实践练习
注释
第13章 嵌入性和成熟度评估
成熟之旅:三阶段成熟度阶梯
成功的三大支柱:财务绩效、有用性测试和风险文化
业务单元对嵌入性的自我评估
保存证据的重要性
常见的挑战和良好的做法
行业基准(2020年)
实践练习
注释
第14章 运营韧性
运营韧性:在其前身的基础上更上一层楼
整合操作风险和运营韧性
行业基准(2020年)
注释
附录
附录A 操作风险“领军者”:角色描述
附录B 操作风险事件报告模板示例
附录C 操作风险评估模板
附录D 50个关键风险指标表
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