- 商业银行风险管理与业务合规(高职高专金融类十四五规划系列教材)
- - 作者：编者:金广荣|责编:张菊香
  - 出版社：中国金融
  - ISBN：9787522027036
  - 出版日期：2025/03/01
  - 页数：294
- 售价：23.6

内容大纲
本书以培养商业银行高质量发展需要的一线从业人员风险管理能力和业务操作合规素养为目标，以教育行家与行业专家对商业银行业务任务风险点和合规操作要求的分析为基础，结合高职高专金融专业培养方案与专业教学标准设计。本书主要包括商业银行风险管理与商业银行业务合规管理两大内容，其中商业银行风险管理主要包括商业银行风险基础，信用风险管理、市场风险管理、操作风险管理等内容，商业银行业务合规管理主要包括商业银行柜面交易合规管理、商业银行服务营销合规管理、商业银行经营管理合规实务等内容。本书体例以案例分析、定性分析为主。
作者介绍
目录
第一章  商业银行风险与合规概述
  第一节  商业银行风险与合规概念
    一、风险的概念与内涵
    二、商业银行风险的特征
    三、商业银行合规的内涵
  第二节  商业银行风险种类
    一、商业银行风险分类标准
    二、巴塞尔委员会对商业银行风险的分类
  第三节  商业银行风险管理流程和风险管理策略
    一、商业银行风险管理流程
    二、商业银行风险管理策略
第二章  商业银行风险与合规管理组织架构
  第一节  商业银行风险与合规管理组织体系
    一、商业银行风险管理组织
    二、商业银行合规管理组织
  第二节  商业银行风险文化与合规文化
    一、商业银行风险文化
    二、商业银行合规文化
第三章  商业银行资本管理
  第一节  商业银行资本概念
    一、资本的概念
    二、资本监管
  第二节  商业银行宏观审慎评估体系
    一、商业银行宏观审慎评估体系
    二、商业银行宏观审慎评估体系的实施
第四章  信用风险管理
  第一节  商业银行信用风险管理
    一、信用风险的概念
    二、信用风险的管控手段
  第二节  商业银行贷款信用风险管理
    一、贷款流程
    二、贷款质量分类
    三、不良贷款转化
    四、不良贷款清收
第五章  市场风险管理
  第一节  商业银行市场风险
    一、市场风险的概念
    二、市场风险分类
    三、市场风险计量
  第二节  商业银行市场风险管理
    一、市场风险管理流程
    二、市场风险管理措施
第六章  流动性风险管理
  第一节  商业银行流动性风险重书猫在式其业市
    一、流动性风险的概念
    二、流动性风险的表现
    三、流动性风险监管指标
  第二节  商业银行流动性风险管理
    一、商业银行流动性风险管理体系
    二、流动性风险管理策略、政策和程序

第七章  操作风险管理
  第一节  商业银行操作风险
    一、操作风险的概念
    二、操作风险的分类
  第二节  商业银行操作风险管理
    一、操作风险管理体系
    二、操作风险管理措施
第八章  货币合规管理
  第一节  人民币合规管理
    一、假币收缴合规管理
    二、残缺人民币的兑换
    三、人民币图样使用合规管理
  第二节  外汇合规管理
    一、外汇管理一般规定
    二、个人外汇管理一般规定
    三、企业外汇管理一般规定
第九章  个人金融柜面业务合规管理
  第一节  人民币储蓄业务合规管理
    一、储蓄合同的成立
    二、一般存单纠纷案件的认定与处理
    三、以存单为表现形式的借贷纠纷案件的认定和处理
    四、存款实名制合规管理
    五、储蓄合同纠纷合规处理
    六、存款归属纠纷合规管理
  第二节  金融机构协助查询、冻结、扣划工作合规管理
    一、协助查询业务
    二、协助冻结业务
    三、协助扣划业务
    四、协助查询、冻结、扣划业务所需注意的内容
    五、金融机构协助人民法院网络查询、冻结、扣划业务
  第三节  商业银行代理个人业务合规管理
    一、商业银行代理个人业务合规管理
    二、柜面通业务合规管理
第十章  企业金融柜面业务合规管理
  第一节  企业结算账户合规管理
    一、企业结算账户合规开立
    二、企业结算账户内控与风险管理
  第二节  企业结算合规管理
    一、支付结算基本原则
    二、票据概述
    三、票据要素合规审查
    四、票据当事人
    五、票据法律特征
    六、票据行为与票据权利
  第三节  汇票与支票的合规管理
    一、汇票的合规管理
    二、支票的合规管理
  第四节  商业银行反洗钱合规管理
    一、反洗钱的内涵及反洗钱法
    二、金融机构反洗钱

第十一章  个人金融营销业务合规管理
  第一节  商业银行营销个人理财产品合规管理
    一、商业银行代理基金业务合规管理
    二、商业银行代理保险业务合规管理
    三、银行理财产品合规管理
  第二节  商业银行个人授信业务营销合规管理
    一、商业银行信用卡业务合规管理
    二、商业银行个人贷款业务合规管理
第十二章  企业金融业务营销合规管理
  第一节  企业理财产品营销合规管理
    一、企业理财产品营销合规管理
    二、理财产品销售机构对投资机构的身份识别
    三、理财产品的申购、赎回管理
    四、信息披露管理
  第二节  商业银行企业授信业务合规管理
    一、企业授信业务流程合规管理
    二、保证贷款合规管理
    三、抵押贷款合规管理
    四、质押贷款合规管理
    五、抵（质）押权设立与抵（质）押物登记
    六、各类抵（质）押物的合规调查
    七、格式合同合规管理
    八、贷后合规管理
第十三章  商业银行经营管理合规实务
  第一节  商业银行机构合规管理
    一、商业银行机构合规管理
    二、中国银行业监督管理法
    三、中国人民银行法
  第二节  商业银行存款保险制度与资产风险分类
    一、存款保险制度
    二、商业银行金融资产风险分类

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