- 资本市场法专题研究
- - 作者：李游|责编:张凌
  - 出版社：北京航空航天大学
  - ISBN：9787512439603
  - 出版日期：2023/06/01
  - 页数：261
- 售价：27.6

内容大纲
本书是主要面向法学、金融学等本科科研课堂和研究生商法、经济法课程的参考著作，内容主要聚焦在公司法、证券法等资本市场最为典型的部门法领域，共有“基础论”“治理论”“责任论”三编，通过十个典型专题串联、探析资本市场法中的商事组织、公司治理、信息披露、证券虚假陈述、侵权责任等重要论题及其内容。本书关注作为法治经济的市场经济中蕴含的价值思想和精神内涵，挖掘、融入社会主义核心价值观等思政元素，落实课程思政要求。本书的内容还涉及诸多实践案例，具有明显的知识应用性，能够与课程思政、专题理论形成互动，构成“三位一体”的内容体系。
本书适用于法学专业高年级本科生、法学研究生和法律硕士研究生，同时也适合对资本市场法感兴趣的其他读者阅读。
作者介绍
李游，法学博士，北京航空航天大学法学院助理教授、硕士生导师、院长助理；主要研究商法基本理论、金融法；主持北京社会科学基金、中国法学会等省部级课题6项；在《政治与法律》《北京社会科学》等刊物发表相关学术论文多篇。
目录
上编  基础论
  专题一  商事主体的组织形态与规范配置
    一、商事主体组织形态的一般考察和主要类型
      （一）以“所有制”和“组织形式”划分的企业形态
      （二）《民法典》中的主体组织形态
    二、现行规范中的组织形态规则配置及其驱动因素
      （一）设立条件等规则差异
      （二）组织治理等规则差异
      （三）责任承担等规则差异
    三、比较法中的商事主体组织形态发展
      （一）美国法中的有限责任公司等类型
      （二）日本法中的合同公司等类型
      （三）德国法中的企业主（有限责任）公司等类型
    四、我国商事主体组织形态供给展望
      （一）域外商事主体组织形态发展评析
      （二）我国商事主体组织形态发展完善
    五、前沿：资管计划作为商事主体参与上市公司治理的法律因应
  专题二  商事法律行为的一般考察与融资行为的规范配置
    一、传统商事行为的一般考察
      （一）界定方式
      （二）典型特征
      （三）主要类型
    二、“寻找失落的商事法律行为”
      （一）民事行为与商事行为
      （二）商事法律行为的提出
    三、商事融资行为的规范逻辑
      （一）直接融资与间接融资
      （二）商事融资行为的规范原则
    四、保险产品规范配置及其分析
      （一）《保险法》上的特殊原则
      （二）《保险法》上的特殊交易规则
      （三）《保险法》上的特殊监管规则
    五、证券产品规范配置及其分析
      （一）《证券法》上的特殊原则
      （二）《证券法》上的特殊交易规则
      （三）《证券法》上的特殊监管规则
    六、前沿：金融间接融资直接化产品的规范逻辑及其侧重
  专题三  商事登记制度改革与证券公司设立及其业务审核
    一、商事登记制度的功能转向
      （一）登记性质与功能定位
      （二）商事登记制度改革的主要争议
    二、商事登记的类型及其内容
      （一）主体登记
      （二）营业登记
    三、经营范围的法律属性及其定位
      （一）传统理论分歧与反思
      （二）制度定位与效力分析
    四、证券发行的审核机制
      （一）证券的界定与发行
      （二）公开发行股票的审核机制

    五、前沿：多层次资本市场体系中的注册制改革
中编  治理论
  专题四  公司内部治理结构与独立董事职责
    一、公司内部治理的主要结构
      （一）比较公司法中的治理模式与路径依赖
      （二）我国《公司法》中的治理结构
    二、我国公司治理中的内部监督
      （一）公司内部监督规范演进
      （二）独立董事与监事会的设置争议
    三、独立董事的职权定位与履行障碍
      （一）功能角色与职权内容
      （二）监督义务的履行障碍
    四、独立董事制度的法律改进
      （一）选任机制：独立董事任职的独立性
      （二）声誉与薪酬机制：独立董事履职的竞争性与勤勉性
      （三）责任机制：独立董事尽职的约束性
    五、前沿：家族企业治理中的独立董事角色
  专题五  上市公司收购与信息披露
    一、公司收购要义与价值争议
      （一）内涵与目的
      （二）无益论与有益论
    二、我国上市公司的典型收购方式及其规范
      （一）要约收购
      （二）协议收购
      （三）其他合法收购方式
    三、我国上市公司收购中的信息披露
      （一）证券法中的信息披露制度
      （二）上市公司收购中的权益披露义务
    四、上市公司收购及其信息披露的主要争议和改进
      （一）要约收购中的强制全面要约收购
      （二）协议收购中的信息披露
      （三）信息披露的简洁性、重大性等标准判断
    五、前沿：证券法中的ESG信息披露规则构建
  专题六  公司越权担保与交易相对人审查义务
    一、《公司法》第16条的规范要旨与特点
      （一）立妆目的
      （二）内容特点
    二、公司越权担保法律效力的判断
      （一）三种典型效力判断路径
      （二）越权担保效力判断思路
    三、公司越权担保中的相对人审查义务
      （一）承担审查义务的规范分歧
      （二）负有审查义务的理论依据
    四、交易相对人审查义务的履行标准
      （一）形式审查与实质审查
      （二）合理的审查义务
    五、交易相对人合理审查义务的司法续造
      （一）公司章程内外法律效力的可能界限
      （二）交易相对人审查义务的客体及评价
      （三）合同效力与过错担责

    六、前沿：公司董高等合规义务与违信责任
  专题七  互联网金融治理与个人金融信息保护
    一、互联网金融的一般考察
      （一）内涵分歧与规范立场
      （二）科技、普惠与风险特征
    二、互联网金融典型产品或服务
      （一）P2P网络借贷
      （二）互联网众筹
      （三）互联网基金
      （四）其他互联网金融产品或服务
    三、互联网金融的法律风险
      （一）典型风险与规范不足
      （二）个人金融信息的安全、滥用与过度采集风险
    四、个人金融信息的基本要义
      （一）个人信息与个人数据、个人隐私的内涵比较
      （二）规范界定与信息类型
      （三）更明显的三重属性
    五、个人金融信息保护的主要路径
      （一）法理依据与规范基础
      （二）微观路径：告知义务与安保义务
      （三）宏观路径：规则体系与救济设置
    六、前沿：科技赋能的互联网金融风险治理
下编  责任论
  专题八  金融商品的交易逻辑与法律监管
    一、“买者自负”的基本内容与司法适用
      （一）一项交易风险分配的规范设置
      （二）适用基础与适法反思
    二、普通领域“买者自负”的演进基础与内在逻辑
      （一）早期“买者自负”的适用基础
      （二）近现代“买者自负”的适用发展
    三、金融领域从“买者自负”到“卖者尽责，买者自负”的逻辑转换
      （一）早期金融领域“买者自负”的适用基础
      （二）近现代金融领域“买者自负”的适用发展
    四、金融商品交易平等关系的现代法调整
      （一）金融商品交易关系的实然“不平等”
      （二）金融消费者理念的兴起与实践
    五、前沿：金融商品从形式束缚到实质规范的监管转型
  专题九  证券典型违法行为与内幕交易规制主体
    一、《证券法》禁止的交易行为
      （一）内幕交易
      （二）操纵市场
      （三）虚假陈述
      （四）欺诈客户行为
    二、证券内幕交易规制主体的规范与实务考察
      （一）卜下位法的用语与逻辑
      （二）行为主体的多元与复杂
    三、内幕交易规制主体不同范围的美国法探析
      （一）反欺诈的规制依据
      （二）不同主体范围的典型理论
      （三）判例法下的规制主体扩张

    四、我国内幕交易规制主体理论解释与选择
      （一）平等接触理论作为解释基础
      （二）《证券法》第51条第9项作为授权性规范解释
      （三）内幕交易规制主体的类型化与行为识别
    五、前沿：我国扩大内幕交易规制主体范围的实务路径
  专题十  证券侵权民事责任与虚假陈述民事赔偿责任
    一、证券侵权民事责任的司法规范脉络
      （一）我国证券民事救济的规范发展
      （二）2022年《规定》亮点与不足
    二、证券虚假陈述侵权责任构成要件
      （一）违法行为具有重大性
      （二）行为主体的主观归责
      （三）损害后果
      （四）违法行为与损害后果之间具有因果关系
    三、典型案件分析：以康美药业案为例
      （一）基本案情
      （二）主要争议
      （三）主要特点及其评析
    四、证券虚假陈述民事侵权责任的完善
      （一）区分集中竞价交易和非集中竞价交易的适用范围
      （二）独立董事抗辩事由的解释
      （三）内部人连带责任的细化
    五、前沿：证券中介机构的理论基础与责任边界

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