- 证券法专题研究(华东政法大学研究生系列规划教材)
- - 作者：编者:伍坚|责编:李小舟
  - 出版社：北京大学
  - ISBN：9787301347133
  - 出版日期：2024/01/01
  - 页数：329
- 售价：35.2

内容大纲
    我国证券市场起步于20世纪80年代，在90年代得到高速发展，至世纪末，上市公司数和市价总值均已居新兴市场第三位，对我国改革开放、市场经济建设和优化资源配置、调整经济结构、促进企业发展，都起到了非常重要的作用，我国证券法亦是随着证券市场而产生发展。本书为华东政法大学研究生院规划教材，由华政经济法学院的几位老师共同参与撰写，将相关证券法问题细分为六大专题研究，不仅涉及相关基础性概念，更是对存在的一些问题提出了自己看法及解决方案，是一本内容详尽的证券法教材。
    六大专题分别为：
    “证券及衍生品专题”下涉及金融理财产品法律规范的统一适用、金融衍生品净额结算的法律法律规范以及中国证券法四十年历史；
    “市场法治专题”下涉及我国债券市场创新发展的法治建设问题、金融市场基础设施自律管理规范的效力形成机制问题、公开主义问题等；
    “股东权利专题”下涉及表决权虚化与优先股制度、股东本位、美国法中股东提名董事制度；
    “投资者保护专题”下涉及金融机构适当性义务辨析、上市公司退市时小股东利益之保护、新常态下我国公司债券违约问题及其解决的法治逻辑、证券信息披露的投资者中心原则及其构想；
    “证券交易与收购专题”下涉及我国大额持股披露制度的完善、上市公司收购中收购方的余股挤出权、证券错误交易撤销权；
    “证券市场监管专题”下涉及金融危机时代评级机构的监管改革、评价与未来趋势，以及证券行政和解的正当性及其制度功能、新三板市场差异化监管略论等。
作者介绍
伍坚汉族，法学博士、博士后，现为华东政法大学教授、博士生导师，主要从事商法和金融法研究工作。在《法学》《法学杂志》《证券市场导报》等核心刊物发表论文20余篇，主持、参与多项国家级、省部级课题研究。
目录
第一章  证券及衍生品专题
  论金融理财产品法律规范的统一适用
    一、典型金融理财产品的法律结构比较
    二、金融理财产品共同的信托本质
    三、金融理财产品法律规范适用的现状与问题
    四、统一适用于金融理财产品的法律及其完善
    五、结语
  金融衍生产品净额结算的法律规范
    一、采用净额结算的原因：法律特性的影响
    二、净额结算的实践与意义
    三、净额结算的基本法律规则
    四、不涉及破产的净额结算在中国法上的适用
    五、涉及破产的净额结算在中国法上的适用
  中国证券法40年
    一、证券法40年的发展变迁
    二、证券法发展中理论和实践的重要问题
    三、中国证券法的未来展望
第二章  市场法治专题
  刍议我国债券市场创新发展的法治建设问题
    一、发展中的中国债券市场：新变化与新问题
    二、中国债券市场：“这个世界会好吗”
    三、走向法治：关于我国债券市场创新发展的几点建议
    四、结语
  金融市场基础设施自律管理规范的效力形成机制
    一、自律管理规范的效力困境
    二、自律管理规范效力形成的前提问题：廓清基础设施法律地位的比较法经验
    三、自律管理规范效力形成的中国式双轨路径
    四、结语
  论公开主义——关于我国证券法基本理念的省思
    一、公开主义与实质主义的区分
    二、各国采纳公开主义的主要理由
    三、公开主义的主要缺陷
    四、我国证券法基本理念的选择
  论我国地方政府债券评级优化的法治进路
    一、地方政府债券评级：揭示地方政府信用风险的“晴雨表”
    二、我国地方债券评级中的现实问题：舶来品的本土“不服”现象
    三、优化我国地方债券评级的法治之路：舶来制度如何在本土“重生”
第三章  股东权利专题
  表决权虚化与优先股制度
    一、小股东表决权虚化
    二、表决权的财产价值
    三、优先股：应对虚化的权益设计
    四、结语
  论股东本位——阿里巴巴公司“合伙人”制度引发的思考
    一、阿里巴巴公司“合伙人”制度产生的争议
    二、公司的目标
    三、公司控制权的归属
    四、个案中能否突破股东本位
  美国法中股东提名董事制度研究
    一、股东提名董事制度在美国的发展历程

    二、2010年SEC修正规则的主要内容
    三、商业圆桌会议诉SEC案及其影响
    四、对我国构建股东提名董事规则的启示
第四章  投资者保护专题
  金融机构适当性义务辨析——新《证券法》及《纪要》视角
    一、适当性义务法律体系的完善
    二、适当性义务内涵的整体概括
    三、适当性义务的核心内涵是风险匹配
    四、适当性义务的核心内涵决定其先合同义务法律性质
  上市公司退市时小股东利益之保护
    一、上市公司退市的法律界定及动因
    二、上市公司退市的条件
  新常态下我国公司债券违约问题及其解决的法治逻辑
    一、违约频现：我国公司债券市场“新常态”
    二、政府兜底债券违约：逻辑悖论与现实困境
    三、宜疏勿堵：债券违约解决的法治机制与域外经验
    四、我国解决债券违约问题的法治转向：政策与法律的转变及未来改进方向
    五、余论
  证券信息披露的投资者中心原则及其构想
    一、引言
    二、作为金融监管工具的证券信息披露制度：局限与问题
    三、挑战传统信息披露范式：投资者需要什么样的信息披露
    四、信息披露的投资者中心原则：基于证券衍生交易信息披露的新动向
    五、以投资者为中心的证券信息披露制度之构想
    六、结语
第五章  证券交易与收购专题
  论我国大额持股披露制度的完善
    一、对《证券法》修订前大额持股披露制度及其实施效果的检讨
    二、新《证券法》的制度变革及其得失
    三、违反大额持股披露制度的责任优化
  上市公司收购中收购方的余股挤出权
    一、域外法中的强制排除规则考察
    二、强制排除权之立法理由
    三、对完善我国相应法律的启示
  证券错误交易撤销权研究
    一、证券错误交易及其认定
    二、错误交易政策：原则与框架
    三、我国错误交易撤销权的制度体系
    四、错误交易撤销权
    五、错误交易撤销权的法理基础
第六章  证券市场监管专题
  后金融危机时代评级机构的监管改革、评价与未来趋势——兼及对我国评级监管的启示与借鉴
    一、评级机构迎来监管改革风暴
    二、后危机时代评级机构监管改革的成效与不足
    三、评级机构监管改革的未来方向
    四、我国的信用评级与监管的完善
    五、结语
  论证券行政和解的正当性及其制度功能
    一、禁止性证券交易民事赔偿责任的实现困境
    二、证券行政和解及其正当性基础

    三、证券行政和解在监管执法与投资者补偿之间的沟通性
    四、余论
  新三板市场差异化监管略论
    一、从新三板分层制改革到北京证券交易所的成立
    二、新三板分层制度与差异化监管的辩证关系
    三、新三板市场差异化监管的法治逻辑
    四、新三板“后分层时代”的差异化监管径路
  证券期货市场诚信监管及其法治化的实现
    一、证券期货市场诚信监管的法律维度
    二、证券期货市场诚信监管法治化的理论基础
    三、证券期货交易诚信监管法治化的实现路径
    四、结语

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