- 中国中小企业合规指南中小企业合规管理体系有效性评价适用解读(附附录共7册)(精)
- - 作者：编者:中国中小企业协会企业合规专业委员会|责编:周洁
  - 出版社：法律
  - ISBN：2023000018
  - 出版日期：2024/04/10
  - 页数：2882
- 售价：320

内容大纲
中国中小企业协会组织制定的《评价标准》是关于中小企业合规管理体系有效性评价标准的规范性文件。《评价标准》立足中国国情，遵循国际标准，结合我国企业发展的实际，构建了一套既便于在中国实行又能得到国际认可，既适用于大中型企业又适用于小微企业的评价标准。这套《评价标准》不仅能够规范企业合规管理体系有效性评价活动，而且能够引导和促进企业合规管理体系建设，发挥“以评促建”的作用。为了准确理解和适用《评价标准》，中小企业协会企业合规专业委员会组织《评价标准》的起草人编写了《中国中小企业合规指南——〈中小企业合规管理体系有效性评价〉适用解读》，包括总论和分论两个部分，总论主要是对《评价标准》进行系统性、权威性解读，分论则是对《评价标准》的理论研究成果和应用体会的汇编。
作者介绍
目录
总论
  第一章  合规有效性评价的原则和方法
    第一节  合规有效性评价的原则
      一、全面性原则
      二、差异性原则
      三、明确性原则
      四、可证实性原则
      五、引导性原则
    第二节  合规有效性评价的方法
      一、文件审阅
      二、问卷调查
      三、访谈调研
      四、飞行检查
      五、穿行测试
      六、感知测试
      七、模拟运行
    第三节  合规有效性评价的内容
      一、机构设置和职责配置
      二、合规风险识别
      三、合规风险应对
      四、持续改进
      五、合规文化建设
    第四节  合规有效性评价的流程
      一、评价准备
      二、评价实施
      三、评价报告
  第二章  合规管理的机构设置和职权配置
    第一节  设置合规管理机构的基本标准
      一、合规管理机构设置有效性的评价标准
      二、合规管理机构设置适当性的参考因素
    第二节  合规领导机构及其职责
      一、合规领导机构的类型及设立方式
      二、合规领导机构的职责
    第三节  合规管理部门及其职责
      一、合规管理部门的设置
      二、合规管理部门的独立性
      三、合规管理部门的权威性
      四、合规管理部门的职责
    第四节  合规专员和合规联络员及其职责
      一、合规专员及其职责
      二、合规联络员及其职责
  第三章  合规风险识别
    第一节  合规义务定义与来源
      一、合规义务的定义
      二、合规义务的来源
    第二节  合规义务识别机制
      一、识别对象
      二、合规义务识别的机构和人员
      三、识别合规义务的方法和流程
      四、合规义务识别机制的实施保障

      五、合规义务识别机制的预期实施效果
    第三节  合规风险的识别方法
      一、合规风险的相关概念及分类
      二、合规风险的识别方法
    第四节  合规风险评估与分级机制
      一、机构和人员
      二、评估与分级的方法和流程
……
分论
附录

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