- 金融证券重大合规风险防控指南/法金指南系列
- - 作者：马宏伟//金菱//黄非凡|责编:朱海波
  - 出版社：法律
  - ISBN：9787519798895
  - 出版日期：2024/12/01
  - 页数：208
- 售价：23.2

内容大纲
本书分为上下两部分，分别聚焦于证券行业和私募基金行业的重大风控问题。上篇“证券市场高频风险解读”深入探讨了证券市场中常见的重大刑事风险。通过全面梳理对比《刑法修正案（十一）》前后新旧规范，以及结合大量实务案例的分析，帮助读者深入理解这些罪名的构成要件及法律后果，从而更好地在日常业务中避免相应风险。下篇“私募行业风险管控”则聚焦于私募基金行业的常见法律风险。书中详尽分析了私募基金在资金募集、投资管理及退出阶段可能面临的法律风险，并提出了针对性的合规管理措施，帮助私募机构在高速发展的同时，有效降低刑事法律风险。
作者介绍
目录
上篇  证券市场高频风险解读
  第一章  欺诈发行证券罪
    一、法律规定
      （一）刑法条文
      （二）其他相关规定
    二、构成要件
      （一）主体要件
      （二）客体要件
      （三）主观要件
      （四）客观要件
    三、追诉标准
    四、量刑标准
      （一）自由刑
      （二）罚金刑
    五、辩护要点
      （一）客体要件
      （二）客观方面
      （三）主体要件
      （四）主观方面
      （五）数额方面
  第二章  违规披露、不披露重要信息罪
    一、法律规定
      （一）刑法条文
      （二）其他相关规定
    二、构成要件
      （一）主体要件
      （二）客体要件
      （三）主观要件
      （四）客观要件
    三、追诉标准
    四、量刑标准
    五、辩护要点
      （一）客体要件
      （二）客观方面
      （三）主体要件
      （四）主观方面
      （五）数额方面
    六、合规建设意见
      （一）坚持信息披露五项原则，建立信息披露合规部门
      （二）紧跟信息披露监管方向，建立内部信息披露制度
      （三）完善风险监测机制，建立有效危机应对措施
……
下篇  私募行业风险管控
附录  法律法规汇编

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