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内容大纲
本书以时间为序,整理私募股权基金相关法律、司法解释、行政法规等规范性文件;以私募基金募、投、管、退的整个生命线为序,以纠纷类型为主题,以实务案例为基本点,对法院、仲裁委员会涉及私募基金的案件进行归纳、整理、分析、点评,尽可能客观、广泛、全面地分析法院、仲裁委员会的审理思路,并提出法律建议与意见。 -
作者介绍
李云丽律师 现任北京大成律师事务所高级合伙人,中国政法大学法学本科,北京大学法学院国际经济法硕士,美国华盛顿大学访问学者(研究课题为《中美私募股权基金法律制度比较研究》)。 李律师曾担任央视《今日说法》栏目特邀嘉宾;现为中国法学会民法学研究会理事,证监会下属中证中小投服中心公益律师,北京市律师协会商事仲裁委员会副主任,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员,北京仲裁委员会仲裁员。李律师曾参与举办众多仲裁业界活动,为多地仲裁机构及仲裁员进行培训,深谙国内仲裁机构的仲裁规则,在仲裁界具有较强的影响力。 凭借扎实的专业能力和丰富的行业经验,李律师曾为境内外多家上市公司等提供常年或专项法律服务,曾为某国家级战略新兴基金(母基金规模300亿元)的设立与备案提供法律服务,并为多支基金提供募、投、管、退全流程法律服务。李律师还擅长处理最高人民法院、各地法院和仲裁委员会受理的金融投资、建设工程、矿产资源领域的纠纷案件。 -
目录
第一章 概述
一、私募基金法律监管体系的演变
二、现行主要监管框架
三、特殊类别私募基金监管
四、IPO对对赌条款的审核意见
第二章 基金募集阶段相关纠纷
第一节 管理人未登记、基金未备案
案例一:管理人未登记、基金未备案,投资者不符合合格投资者标准,合同无效
案例二:管理人未登记、基金未备案,约定保底条款,合同无效,参照民间借贷处理
案例三:管理人未登记、基金未备案,约定保底条款,认定为民间借贷合同
案例四;管理人未登记、基金未备案,认定为民间借贷纠纷
案例五;管理人未登记、基金未备案,认定为有偿的民间委托理财合同
案例六:管理人未登记、基金未备案,认定为委托理财合同
案例七:合同已约定基金备案属于生效条件的,基金未备案,合同未生效
案例八:约定基金不成立则合同不生效,管理人未登记、基金未备案,合同不生效
案例九:基金未备案不当然导致合同无效
案例十:基金未备案,导致合同目的不能实现,可解除合同
案例十一:基金未备案作为过错、赔偿责任大小认定因素
第二节 告知说明义务
案例一:未履行告知说明义务与投资者的损失间具有因果关系,应承担赔偿责任
案例二:未履行告知说明义务,应承担相应赔偿责任
案例三:履行告知说明义务,投资者应承担商业风险
第三节 投资者适当性义务
案例一:违反适当性义务,应承担缔约过失责任
案例二:未尽适当性义务,违反先合同义务,应承担赔偿责任
案例三:未履行投资者适当性义务,投资者自愿承担风险的承诺,不免除管理者责任
第四节 回访确认制度
案例一:约定回访确认为合同解除条件,未履行回访确认义务,可解除合同
案例二:约定回访确认成功前有权解除合同,但若合同中未约定解除权的行使期限,投资者应当在合理期限内行使该解除权
案例三:约定回访确认前投资人有权解除合同,但该解除权应在约定期限或对方催告后的合理期限内行使
第五节 募集失败后,合同及款项的处理
案例一:募集失败应按约定返还发起费用
案例二:募集失败,应履行返还款项之支付利率的约定
案例三:合伙制私募基金募集失败,结算后方可退回投资款
……
第三章 基金投资阶段相关纠纷
第四章 基金管理阶段相关纠纷
第五章 基金退出阶段相关纠纷
第六章 与其他服务机构相关纠纷
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