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内容大纲
本书分为四篇内容：第一篇翔实地讨论了董监高的忠实勤勉义务、善意履职义务，董事的种类，商业判断原则，归责原则与证明责任等相关内容；第二篇主要讨论了董监高违反《公司法》明文规定的具体义务而应承担的几种不同类型法律责任，以及公司未及时追诉时的股东代表诉讼，尤其是新公司法增加的双重代表诉讼；第三篇在讨论双控人两项主要的信义义务基础上，对双控人指示董高侵权、违反出资与资本维持义务、公司人格否认等几个特殊场景下的法律责任进行了论述；第四篇针对企业家都可能涉及且疑难问题最多的关联交易问题，通过八章的内容，就关联交易的规制与判断、识别认定、涉诉案由、司法裁判思路与审查要点等诸多方面问题进行了详细的讨论。
新《公司法》大幅新增且加重了董监高与双控人的义务与责任。本书从数万相关案例中精选近350个典型案例、提炼出360个裁判要旨、归纳出327个常见重大问题，从董监高责任的基础——忠实勤勉义务出发，详细介绍了该义务的内涵、类型，以及不当关联交易、篡夺商机、经营同业等违反忠实义务的责任构成、类型、合规审查等相关内容；同时，在总结其信义义务基础上，系统地介绍了双控人在滥用控制权、指示侵权（影子董事）、资本维持、经营管理、人格否认、关联交易等不同场景中的责任构成、类型等内容。希望本书尽可能地为两类人了解和把握履职与尽责的法律底线和风险防控方向提供一些有益的指导。 -
作者介绍
秦文宇，复旦大学法学院法律硕士，北京盈科（上海）律师事务所律师、盈科上海资产管理法律事务部副主任、盈科上海青年律师工作委员会委员、盈科第五届全国环境资源与能源法律专业委员会副主任、盈科第四届全国教育与校园安全法律专业委员会副秘书长、盈科全国数字经济法律专业委员会成员。同时，秦律师还担任上海市律师协会ESG专业委员会委员、华东师范大学法学院实训教师。秦文宇律师，自2000年起开始从事公司法律顾问工作，2001年取得全国律师资格证书，历经多家公司和律所，2013年加入北京盈科（上海）律师事务所。2021年起，参与起草《上海市民办学校关联交易管理办法（试行）》，并主笔起草《上海市民办学校关联交易管理办法（试行）》。秦文宇律师，是盈青绿律师团队负责人，团队专注公司与商事、投融资并购、数据与资管、合规与ESG、环资与能源等领域的诉讼与非诉法律业务；经办的过度支配与控制类公司人格否认典型案例深获好评。 -
目录
第一篇 董监高法律风险的责任基础与法理（董监高的忠实勤勉义务）
第一章 董监高义务的基础理论
第一节 董事与公司法律关系的理论
一、概说
二、董事的含义
三、董事与公司关系的学说：合同法律关系，即意定之债
第二节 董事与公司法律关系另一种维度的探讨
一、各种合同关系说的天然缺陷
二、已有学者的探讨与突破
三、公司本质学说的进化
四、董事与公司关系的发展
第三节 基于公司必备机关成员身份的法定关系：法定之债
一、学者在此方向的探讨
二、基于公司必备机关成员身份的法定关系：法定之债
三、法定之债理论的改进
第二章 董监高义务的内容
第一节 主体
一、义务主体
二、权利主体
第二节 董事义务的内容与分类
一、“忠实”与“善意”的内涵
二、“勤勉”与“注意”的内涵
三、董事义务的分类：基本义务、具体义务、特别义务
第三节 善意的归属：善意履职应作为董事独立的基本义务
一、善意归属的争论
二、董事善意履职义务独立的法理依据
三、董事善意履职义务独立的立法依据
四、董事善意履职义务独立的必要性
五、善意履职义务对于规制敌意收购中的董事行为具有特别意义
六、董事善意履职义务的内涵
七、董事善意履职义务所包括的具体义务内容
第三章 英美法系的董监高义务
第一节 英国的董事义务
一、董事的基本义务、判断标准及归责原则
二、敌意收购中董事的特别义务
第二节 美国的董事义务
一、董事的基本义务、判断标准及归责原则
二、敌意收购中董事的特别义务
第三节 澳大利亚的董事义务
一、董事的基本义务、判断标准及归责原则
二、敌意收购中董事的特别义务
第四章 大陆法系的董监高义务
第一节 欧盟的董事义务
一、概述
二、欧盟指令的基本原则
三、董事的其他特别义务
第二节 德国的董事义务
一、董事的基本义务、判断标准及归责原则
二、敌意收购中董事的特别义务
第三节 日本的董事义务
一、董事的基本义务、判断标准及归责原则
二、敌意收购中董事的特别义务
第五章 中国的董监高义务
第一节 忠实勤勉义务的主体范围：身份认定
一、董事的分类
二、识别与认定的标准：形式标准与实质标准兼备的原则
三、隐名董事与挂名董事
四、事实董事与影子董事
五、清算组成员与破产管理人
六、发起人
七、集团公司的董监高
八、监事的范围与义务：是否负有特定的忠实义务
九、董事与高管的区别与联系
第二节 董监高的忠实义务
一、忠实义务的内容
二、违反忠实义务的常见类型
三、忠实义务相关的常见争议焦点与裁判规则
第三节 董监高的勤勉义务
一、勤勉义务的内容
二、勤勉（注意）义务在比较法中的立法范例
三、勤勉（注意）义务的核心要素
四、勤勉（注意）义务的标准：一般管理者的客观标准
五、勤勉（注意）义务的渊源
第六章 商业判断原则及其在中国的司法实践
第一节 商业判断原则的基础理论：适用条件、范围、方式及效果
一、商业判断原则的缘起与渊源
二、商业判断原则的适用条件
三、商业判断原则的适用范围
四、商业判断原则的适用方式
五、商业判断原则的适用效果：安全港
第二节 商业判断原则在中国的司法实践
一、商业判断原则在中国的适用现状
二、商业判断原则在中国的常见争议焦点与裁判规则
第七章 董监高责任纠纷的归责原则与证明责任
第一节 董监高责任纠纷的归责原则
一、归责原则概述
二、过错责任原则
三、过错推定原则
第二节 董监高责任纠纷的举证责任
一、举证责任概述
二、董监高责任纠纷的举证责任
第二篇 特别领域中董监高的履职法律风险防范（董监高损害公司利益）
第八章 篡夺公司机会纠纷中的董监高责任
第一节 公司机会的基本法理
一、公司机会的域外理论与司法实践
二、公司机会在中国的理论发展与立法实践
三、公司机会的法律属性
四、公司机会的含义与认定要件
第二节 篡夺公司机会的构成要件与免责事由
一、禁止篡夺公司机会的法理基础
二、篡夺公司机会损害赔偿的构成要件
三、篡夺公司机会纠纷的免责事由
第三节 篡夺公司机会纠纷的常见争议焦点与裁判规则
第九章 经营同类业务纠纷中的董监高责任
第一节 经营同类业务的基本法理
一、竞业禁止义务
二、竞业的业务范围
三、竞业的空间范围
四、竞业的行为方式
五、竞业的禁止期间
第二节 经营同类业务的构成要件与免责事由
一、经营同类业务损害赔偿的构成要件
二、经营同类业务纠纷的免责事由
三、接受董监高经营同业的公司的责任
第三节 经营同类业务纠纷的常见争议焦点与裁判规则
第十章 其他违反忠实义务纠纷中的董监高责任
第一节 侵占财产纠纷中的董监高责任
一、侵占财产的相关法理
二、侵占财产责任的构成要件与免责事由
三、侵占财产的责任升级变性
四、侵占财产纠纷的常见争议焦点与裁判规则
第二节 挪用资金纠纷中的董监高责任
一、挪用公司资金的法律含义
二、挪用资金责任的构成要件
三、挪用资金的责任升级变性
四、挪用资金纠纷的常见争议焦点与裁判规则
第十一章 股东代表诉讼
第一节 股东代表诉讼的概述
一、股东代表诉讼
二、股东代表诉讼的目的与作用
三、股东代表诉讼的事由
四、股东代表诉讼的胜诉利益归属
第二节 股东代表诉讼的当事人
一、股东代表诉讼的原告
二、股东代表诉讼的被告
三、公司在股东代表诉讼中的地位
第三节 股东代表诉讼的程序
一、股东代表诉讼的前置程序
二、股东代表诉讼的反诉
三、股东代表诉讼的调解
第四节 双重代表诉讼
一、双重代表诉讼的法理基础与引入必要性
二、我国双重代表诉讼的特别适用条件
三、双重代表诉讼中的特殊情形
第五节 股东代表诉讼相关的费用承担与补偿问题
一、股东代表诉讼中原告支付的诉讼费用的承担
二、股东代表诉讼中原告支付的律师费用的承担
三、股东代表诉讼中董监高作为被告时的诉讼与律师费用承担和补偿
第三篇 控股股东与实际控制人的尽责法律风险防范（双控人损害公司、股东或债权人利益）
第十二章 控股股东与实际控制人的信义义务
第一节 控股股东与实际控制人的规制必要性
第二节 控股股东与实际控制人的信义义务概述
一、控股股东与实际控制人的信义义务的缘起与原因
二、控股股东与实际控制人的信义义务在各国的发展与现状
三、控股股东与实际控制人的信义义务在中国的立法现状与司法实践
四、控股股东与实际控制人的信义义务的基本内容
第三节 控股股东与实际控制人不得滥用股东权利的义务
一、股东权利与公司控制权
二、股东权利滥用的内涵
三、不得滥用股东权利的法律渊源
四、双控人违反不得滥用权利的义务之法律要件与法律后果
第四节 控股股东与实际控制人的公平交易义务
一、公平交易义务
二、不得利用关联交易损害公司利益的义务
三、公司为其股东或者实际控制人提供担保时的回避表决义务
四、控制权交易时的实质公平义务
五、不得从目标公司获得财务资助的义务
第十三章 控股股东与实际控制人的责任之一：指示董事和高管侵权时
第一节 影子董事的发展与现状
一、影子董事在英国的起源与发展
二、影子董事在其他英美法系国家或地区的立法现状
三、英式影子董事的内涵与外延、身份认定要件、义务与责任
四、德式影子董事的立法范例与特点
第二节 影子董事的域外司法判例
一、英国的司法判例
二、澳大利亚的司法判例
三、新加坡的司法判例
四、马来西亚的司法判例
第三节 中国2023年修订的《公司法》第192条指示人范式的特征与责任构成
一、中式影子董事的显著特征
二、2023年修订的《公司法》第192条指示人责任的构成要件
第四节 影子董事的存在原因、利弊与规制必要性
一、影子董事的存在原因
二、影子董事的利弊
三、影子董事的规制必要性
第五节 广义影子董事的三种规制范式、特点及其利弊
第十四章 控股股东与实际控制人的责任之二：公司设立与经营管理中
第一节 概述
一、绪论
二、公司设立阶段
三、公司经营管理阶段
第二节 篡夺公司机会的相关责任
一、双控人具备特殊身份时不得篡夺公司商业机会的法理基础
二、仅以双控人身份不得篡夺公司商业机会的法理基础
三、仅以双控人身份篡夺公司机会的法律适用
第三节 滥用权利的相关责任
一、滥用权利损害公司或其他股东利益责任的构成要件
二、滥用权利损害公司或其他股东利益的常见争议焦点与裁判规则
三、滥用权利损害债权人利益的相关责任
第十五章 控股股东与实际控制人的责任之三：出资与资本维持中
第一节 出资义务与资本维持义务
一、出资义务
二、资本维持义务
第二节 控股股东抽逃出资的相关法律责任
一、抽逃出资
二、抽逃出资的法律责任
三、抽逃出资相关司法案例的裁判要旨
第三节 双控人在公司经营管理过程中违反出资与资本维持义务的相关法律责任
一、双控人向公司及其债权人承担协助抽逃出资的连带责任
二、双控人承担协助抽逃出资的连带补充赔偿责任相关案例的裁判要旨
第十六章 控股股东与实际控制人的责任之四：法人人格否认时
第一节 人格否认制度概述
一、人格否认制度的适用概况
二、人格否认制度在中国司法案例中的适用大数据
第二节 公司法人人格否认制度
一、制度产生与发展背景
二、制度内涵与考量因素
三、理论依据
四、我国立法与构成要件
五、举证责任
六、对实控人的适用
七、对一人公司的适用
八、人格否认的分类
第三节 人格混同
一、法人人格混同
二、法人人格混同相关案例的裁判要旨
三、法律人格及其要素
四、法人人格及其要素
五、法人人格及其要素混同相关案例的裁判要旨
第四节 过度支配与控制
一、过度支配与控制
二、理论依据
三、过度支配与控制相关典型司法案例的裁判要旨
第五节 资本显著不足
一、资本显著不足
二、理论基础
三、支持适用资本显著不足的司法案例
四、不支持适用资本显著不足的司法案例
第六节 人格否认制度的扩张适用之一：横向人格否认
一、横向人格否认
二、理论基础
三、横向人格否认的请求权基础现状
四、横向人格否认相关典型司法案例的裁判要旨
第七节 人格否认制度的扩张适用之二：反向人格否认
一、反向人格否认
二、理论基础
三、反向人格否认的请求权基础现状
四、反向人格否认相关典型司法案例的裁判要旨
第四篇 关联交易中两类人的履职尽责法律风险防范（双控人、董监高利用关联交易损害公司、股东或债权人利益）
第十七章 2023年修订的《公司法》关联交易概述
一、2023年修订的《公司法》初步建立了关联交易规制制度
二、关联交易规制
三、关联交易的现有主要法律规定汇总
第十八章 关联交易的基本法理
第一节 理论
一、关联交易的含义
二、关联关系的识别认定
三、关联方的识别认定
四、关联交易的识别认定
第二节 关联交易的立法与执法现状
一、关联交易立法概况
二、关联交易的执法现状
三、立法与执法中存在的问题
第三节 关联交易的背景分析
一、关联交易的利弊分析
二、不当关联交易泛滥的原因
三、关联交易的应对态度
第十九章 关联交易有效规制的依据与起点
第一节 关联交易有效规制的法理依据
一、关联交易容易突破法人的独立人格与股东的有限责任
二、关联交易容易破坏各司其职、相互制衡的三会一层的法人治理结构
三、独立意志缺失导致关联交易的意思表示一致性缺失进而影响其正当性
四、不当关联交易多因控股股东或实际控制人、管理层怠于履行忠实义务而发生
第二节 关联交易有效规制的逻辑起点
一、关联交易应符合程序公正与实质公正的标准，但更应重视程序公正
二、关联交易有效规制的源头：控股股东或实际控制人的信义义务与管理层对法人负有的忠实义务
三、关联交易有效规制的逻辑起点：向决策机关成员事先申报利益冲突
第二十章 关联交易有效规制的程序路径
第一节 利益冲突事先申报制度
一、申报义务人
二、申报对象
三、申报方式
四、申报时间
五、申报范围
六、合格申报
七、善意申报
八、持续申报
九、申报豁免
十、未申报的法律责任
第二节 关联交易的事中审议批准及表决回避
一、申报文件作为批准前提
二、审批机关的审批
三、表决回避
四、审批豁免
第三节 财务报告中的事后披露制度
第四节 上市公司或民办学校的公开披露制度
第五节 非营利性民办学校关联交易的监管和年审制度
第二十一章 正当关联交易的判断标准
第一节 目的合理
第二节 价格公允
第三节 程序合法
第四节 披露充分
第五节 实质公平
第二十二章 不当关联交易的成因、类型与判断原则
第一节 不当关联交易及其成因
一、高度集中的股权结构
二、不完善的公司治理结构
三、控股股东或实际控制人以及董监高的机会主义
四、交易信息的不对称性
五、立法不完善与执法不严厉
六、内外规制不能协同发挥作用
第二节 不当关联交易的常见类型与争议裁判要旨
一、不当关联交易的常见类型
二、董监高利用关联交易损害公司、股东或债权人利益纠纷的常见裁判要旨
第三节 不当关联交易的判断原则：形式与实质双重审查
第二十三章 关联交易相关诉讼的涉诉案由
第一节 工具类诉讼
一、股东资格确认诉讼
二、股东名册记载诉讼
三、请求变更公司登记诉讼
四、知情权诉讼
五、股东代表诉讼
第二节 决议行为类诉讼
一、决议不成立诉讼
二、决议效力确认诉讼
三、决议撤销诉讼
第三节 交易行为类诉讼
一、确认关联交易无效诉讼
二、撤销关联交易诉讼
三、债权人撤销权诉讼
第四节 关联交易损害赔偿类诉讼
一、公司关联交易损害责任诉讼
二、损害公司利益责任诉讼（抽逃出资）
三、公司人格否认诉讼
第二十四章 关联交易诉讼司法裁判的基本思路与审查要点（十步审查）
第一节 审查原告与被告是否适格
第二节 审查原告的起诉是否已穷尽内部救济
第三节 识别认定被告是否属于关联方、涉案交易是否属于关联交易
第四节 审查交易的决策程序与信息披露是否合法
第五节 审查交易目的与动机是否合理、正当
第六节 审查关联交易是否存在不公允价格或因关联交易而损害公司利益的问题
第七节 审查关联交易的实质内容是否存在不公平、不必要的情形，以及是否违反常理、商业交易习惯
第八节 判断是否构成人格混同、是否需要否定法人人格
第九节 认定关联交易是否造成公司损失、损失的范围与金额
第十节 确定赔偿责任的主体及其责任性质
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