- 香港私募基金合规运营Q&A
- - 作者：秦子甲//吕思雨|责编:似玉
  - 出版社：法律
  - ISBN：9787524407874
  - 出版日期：2025/10/01
  - 页数：250
- 售价：28.8

内容大纲
本书对照香港证监会的监管要求和行业内的实践惯例，以50个问答的形式全面、系统地梳理了在香港运作私募基金的各个方面，包括业务牌照的取得、私募基金的设立、募集、投资、交易、运营、风险管理及日常合规等事项，并就中国内地和香港乃至不同法域有关私募基金的法律框架、监管、交易方式等多个方面加以比较，向中国内地资产管理从业者赴香港从事私募基金展业提供了合规框架和路线图，是内地资产管理人“出海”的一本必备的实务指南。
作者介绍
目录
第一部分  牌照与资格
  Q1  在香港从事私募证券基金管理业务需要什么牌照？
  Q2  从事私募股权投资业务是否需要9号牌？
  Q3  是否可以通过“买壳”获得9号牌？
  Q4  向SFC申请9号牌的私募机构需要具备哪些基本条件？
  Q5  什么是MIC？
  Q6  如何理解SFC提到的“适当人选”？
  Q7  向SFC申请9号牌执业的个人需要具备哪些基本条件？
  Q8  内地个人在香港持牌（9号牌）需要参加何种考试？
第二部分  发起设立私募基金及专户
  Q9  香港市场中的私募证券投资基金及其架构有哪些要点？
  Q10  发起设立一只基金需要哪些中介机构，其各自的职能是什么？
  Q11  发起设立一只基金需要签署哪些核心法律文件，其各自的主要内容是什么？
  Q12  设立一个专户，法律上有哪些要点？
  Q13  谁是基金管理人的“客户”？
第三部分  基金募集及投资者认购流程
  Q14  什么是专业投资者？
  Q15  私募基金的投资者认购基本流程是怎样的？
  Q16  在香港推介私募基金应注意什么？
  Q17  跨境推介、销售私募基金有哪些事项需要注意？
  Q18  如何开展KYC？
  Q19  何时触发及如何履行投资者适当性管理义务？
  Q20  基金募集中的反洗钱/反恐怖融资要点有哪些？
  Q21  私募基金募集中的代销应注意哪些事项？
  Q22  机构投资者投资私募基金前会尽调哪些内容？
第四部分  基金的投资与交易
  Q23  境外证券交易机制有何特点？
  Q24  什么是Best Execution？
  Q25  什么是公允分配买卖盘（fair allocation）？
  Q26  什么是“软美元”？
  Q27  港股权益披露的要点是什么？
  Q28  港股卖空、证券借贷应注意哪些事项？
  Q29  算法交易（algorithmic trading）应注意哪些问题？
  Q30  证券交易的记录和留痕须注意哪些问题？
  Q31  香港有哪些主要的违法证券交易行为？
第五部分  基金的运营与风险管理
  Q32  私募基金托管有哪些值得注意的地方？
  Q33  私募基金信息披露和估值需要注意的点有哪些？
  Q34  私募基金运营还涉及哪些主要问题？
  Q35  私募基金的风险管理应注意哪些事项？
  Q36  如何应对内幕交易的合规风险？
  Q37  如何应对“专家系统”相关风险？
  Q38  如何应对环境风险及ESG责任投资问题？
第六部分  私募基金管理人及持牌人员的合规事项
  Q39  作为持牌机构的私募基金管理人有哪些日常合规要求？
  Q40  私募基金管理人需要向SFC报告哪些事项？
  Q41  持牌人员及私募基金管理人的高管应遵守哪些合规要求？
  Q42  私募基金管理人的员工能从事证券交易吗？如何管控？
  Q43  私募基金管理人需要哪些内部管理制度？
  Q44  私募基金管理人开展风险管理有哪些合规要求？

  Q45  私募基金管理人在反洗钱方面有哪些合规要求？
  Q46  私募基金管理人展业中有哪些重要的利益冲突？如何管理？
  Q47  私募基金管理人在IT方面有哪些基本要求？
  Q48  什么是BCP以及如何落实？
  Q49  私募基金管理人在合规管理中还需要注意哪些事项？
  Q50  SFC是否会对私募基金管理人开展检查？
附录：香港市场私募基金主要法律法规或规则
主要英文简称对照表
后记
致谢

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