- 私募股权投资基金100问
- - 作者：编者:姚以林|责编:蒋橙
  - 出版社：法律
  - ISBN：9787524413189
  - 出版日期：2026/04/01
  - 页数：609
- 售价：59.2

内容大纲
本书以私募股权投资基金法律体系及规定为基础，以经典案例为抓手，从非诉讼角度对基金管理人的设立与登记、基金架构设计与税务筹划、基金资金的募集、基金的备案与治理、投资项目来源、投资尽职调查与项目评估、投资与投后管理、基金退出等资本运作的操作手法和技巧进行了专业、细致的解读和阐述，从诉讼角度对“募投管退”各阶段的常见争议及权利救济途径进行了深入的分析，抓住了焦点、要点，解读了难点、痛点，兼具时效性、实用性、专业性。本书100问的内容搭建起了私募股权投资基金的整体学习框架，对于同行业交流具有参考价值，对于基金从业人员具有指导意义。
作者介绍
姚以林，北京市观远律师事务所主任，九三学社社员，北京大学民商法学硕士，全国律师协会金融证券专业委员会委员，全国律师协会巡回讲师团讲师，北京市律师协会跨境投资并购法律专业委员会副主任，中证中小投资者服务中心公益律师。主要从事公司并购重组、企业改制上市、私募股权基金及与之相关的诉讼与仲裁等法律业务。
目录
第一章  基金与基金业协会
  问1  什么是基金？
  问2  什么是私募投资基金？
  问3  什么是私募股权投资基金？
  问4  私募股权投资基金的组织形式有哪些？
  问5  私募股权投资基金有哪些参与者？
  问6  基金业协会是什么组织？
  问7  基金业协会对私募股权投资基金有哪些监管措施？
  问8  基金业协会登记公示制度有哪些具体内容？
第二章  私募股权投资基金管理人的登记及合规运营
  问9  私募基金管理人如何进行设立与登记？
  问10  基金业协会对基金管理人有哪些基本要求？
  问11  基金业协会对基金管理人出资有什么要求？
  问12  如何认定基金管理人的实际控制人？
  问13  基金业协会对基金管理人的高级管理人员及主要从业人员有什么要求？
  问14  什么是私募基金管理人的适当性义务？
  问15  怎样认定基金管理人的关联方？
  问16  私募基金管理人的基本管理制度有哪些？
  问17  私募基金管理人可以委托外包哪些业务？
  问18  基金管理人如何配合律师做好基金业协会登记的尽职调查？
  问19  哪些情况将导致私募基金管理人登记申请被中止、终止办理？
  问20  哪些情形将导致私募基金管理人被列入异常机构名录？
  问21  私募基金管理人出现重大事项变更时应如何处理？
  问22  私募基金管理人持续合规运营有哪些要求？
第三章  私募股权投资基金的募集
  问23  私募股权投资基金募集的规范流程是怎样的？
  问24  私募基金如何建立基金产品和投资者风险等级评估体系？
  问25  私募股权投资基金的募集方式及资金来源有哪些？
  问26  私募股权投资基金如何引入保险资金？
  问27  私募股权投资基金如何引入合格的境外投资人？
  问28  私募股权投资基金如何规范开展推介活动？
  问29  私募股权投资基金募集时应当披露哪些内容？
  问30  合法私募与非法集资、集资诈骗的界限是什么？
  问31  私募股权投资基金的合格投资者应具备什么条件？
  问32  私募股权投资基金的员工跟投应注意哪些问题？
  问33  募集机构应如何开展风险揭示工作？
  问34  基金合同有哪些必备条款和应该注意的核心内容？
  问35  基金合同何种情况下能够解除？
  问36  募集机构保本保收益的承诺是否有效？
  问37  募集的资金如何进行缴付与管理？
  问38  募集机构如何进行冷静期设定和回访确认？
  问39  私募股权投资基金备案完成后如何进行扩募？
  问40  投资者没有签署风险揭示书将承担什么法律后果？
  问41  私募股权投资基金份额是否允许代持？
  问42  违法拆分基金份额所涉合同会产生哪些法律后果？
  问43  基金募集失败的法律后果是什么？
第四章  合伙型私募股权投资基金的设立和备案
  问44  不同组织形式私募股权投资基金的设立条件是什么？
  问45  如何设立不同组织形式的私募股权投资基金？
  问46  不同组织形式的私募股权投资基金如何纳税？

  问47  私募股权投资基金设立的合伙企业与一般的合伙企业有什么区别？
  问48  如何设计合伙型私募股权投资基金的组织架构？
  问49  什么是合伙型私募基金的双普通合伙人模式？
  问50  合伙型私募股权基金的合伙协议应当具备哪些条款？
  问51  怎样办理私募股权投资基金的备案手续？
  问52  仅签署投资协议或入伙协议，未签署合伙协议将产生怎样的后果？
  问53  没有备案的私募股权投资基金对外投资将产生怎样的法律后果？
第五章  私募股权投资基金的投资
  问54  私募股权投资基金可选择的投资范围有哪些？
  问55  如何确定私募股权投资基金投资项目的估值？
  问56  目标公司如何处理好前、后轮投资人的关系？
  问57  投委会是什么角色？
  问58  私募股权投资基金对外投资的一般流程有哪些？
  问59  私募股权投资基金参与公司IPO项目的核心问题有哪些？
  问60  私募股权投资基金如何参与上市公司定向增发？
  问61  私募股权投资基金如何参与国企混改？
  问62  私募股权投资基金如何参与债转股？
  问63  私募股权投资基金如何参与不良资产投资？
  问64  央企、国企如何发起设立创业投资基金？
  问65  如何设计投资协议中的优先权条款？
  问66  如何设计投资协议中的反稀释条款？
  问67  如何设计投资协议中的领售权条款？
  问68  如何设计投资协议中的对赌条款？
  问69  如何设计投资协议中的退出条款？
  问70  私募股权投资基金的基金份额能否被质押？
  问71  如何防范内幕交易及利益冲突？
  问72  私募基金及其管理人超范围经营存在哪些法律风险？
第六章  私募股权投资基金的投后管理
  问73  私募股权投资基金投后管理主要包含哪些内容？
  问74  私募基金管理人如何建立全面风险管理机制？
  问75  基金在存续期限届满后如何办理展期手续？
  问76  基金运行期间需向基金业协会履行哪些信息报送义务？
  问77  基金运行期间需向投资者披露哪些信息？
  问78  基金运行期间会产生哪些费用？
  问79  基金运行期间需要变更基金管理人怎么办？
第七章  私募股权投资基金的退出
  问80  基金如何在项目运营过程中实现强制退出？
  问81  基金退出时如何核算收益？
  问82  基金如何自行进行解散清算？
  问83  如何启动基金的司法强制清算程序？
  问84  基金清算阶段如何认定优先清算权条款的效力？
第八章  救济与争议解决
  问85  如何处理基金管理人未经登记就开展活动而产生的纠纷？
  问86  基金管理人存在欺诈行为时，投资者如何救济？
  问87  管理人违反适当性义务时，投资者如何救济？
  问88  投资者如何通过诉讼的方式行使知情权？
  问89  管理人未按约定使用基金财产时，投资者如何救济？
  问90  投资者没有被管理人公平对待如何救济？
  问91  基金管理人未亲自履行管理义务时，投资者如何救济？
  问92  管理人未尽到审慎投资义务时，投资者如何进行民事救济？

  问93  管理人处理利益冲突交易时侵害投资者利益如何救济？
  问94  如何界定管理人投资决策过失的责任？
  问95  管理人信息披露不实时，投资者应如何救济？
  问96  如何处理基金管理人投后管理不当产生的纠纷？
  问97  基金管理人失联或怠于行使权利时，投资者如何救济？
  问98  基金托管人出现问题时，投资者如何应对？
  问99  如何处理基金管理人收取报酬的纠纷？
  问100  如何处理“名为投资，实为借贷”的纠纷？
  问101  如何处理私募基金与被投企业的退出纠纷？
后记

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